廣告
00887之亂 金管會罰60萬、1年不能募新基金
【記者林巧雁／台北報導】永豐投信發行的永豐中國科技50大ETF（00887），去年10月出現大幅溢價、投資人違約交割等爭議，金管會26日祭出罰鍰60萬元、警告，並限制4項業務，包含1年內不得募國外新基金、半年不得申請擔任境外基金總代理人與兼營期貨信託、3個月內不得申請投資外國事業或設立分支機構、影響承作政府資金全委代操。
異常溢價投資人爆違約
中國大陸去年為救市放出政策利多，吸引投資人進場追價，導致00887異常大溢價，10月7日溢價高達224%，9日爆出投資人違約交割，11日溢價依然166%，引起市場熱議。
金管會調查發現，10月8日本ETF基金延至18:43始完成當日審核作業，導致未能於規定時間內透過ETF交易作業傳輸平台回覆初審申購資料，導致當日受理申購未完成，不符合約定。
因應投資人買盤過於踴躍，去年10月7日公告每一受託申購客戶（包含自然人與法人）每1營業日最多申購1個基數(計500,000受益權單位)，2024年10月8日因申購作業不及延至次日，最終申購278組，惟部分投資人申購1組以上，與公告申購作業方式不同，未符合原公告規則。
10月8日取得部位(含超額取得)之評價損失及費用，認列入10月9日之基金淨值，致使本ETF基金之每單位淨值由10月8日之13.54元，降至10月9日之9.08元，造成每單位淨值減少32.94%，影響基金淨資產價值及受益人權益。
永豐投信4大缺失
金管會去年10月針對此案專案檢查，發現永豐投信有4大違規，一是辦理ETF業務，未針對「折溢價管理」及「申購買回作業」，設計及建立可有效執行的內部控制制度。二是辦理ETF的申購買回作業，未確實依證券投資信託契約、公開說明書、投信投顧公會及永豐投信作業規範辦理，造成申購作業延遲而導致受理申購未完成。
三是辦理ETF基金的投資管理、資訊揭露作業，在申購數量未確認前即買進成分證券，致有超額取得部位，並將取得部位之評價損失與費用認列入次日基金淨值計算，影響基金淨資產價值及受益人權益。第四，ETF基金經理人兼辦ETF申購買回作業，辦理其登錄「基金管理」以外業務之情事。
此外，證期局昨日也同時對玉山證券、台銀證券各處30萬元罰鍰。
廣告
廣告
廣告
